吳堡農(nóng)商銀行召開洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)自評估工作啟動會議

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為踐行風(fēng)險(xiǎn)為本的反洗錢工作要求，加強(qiáng)我行對洗錢、恐怖融資和擴(kuò)散融資風(fēng)險(xiǎn)的識別、評估和管理，完善反洗錢工作機(jī)制，全面提升反洗錢工作水平，8月1日，我行組織召開了洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)自評估工作啟動會議，行領(lǐng)導(dǎo)、各條線部門負(fù)責(zé)人參加了本次會議，會議由黨委書記、董事長李曉東主持。 　　首先，合規(guī)管理部經(jīng)理白士德對《吳堡農(nóng)商銀行洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)自評估工作實(shí)施方案》進(jìn)行了詳細(xì)解讀，著重從自評估目的和意義、組織架構(gòu)、職責(zé)分工、自評估內(nèi)容、實(shí)施步驟及時(shí)間安排等五個(gè)方面進(jìn)行講解，明確各部門在自評估工作中的職責(zé)分工，提升相關(guān)部門對自評估工作的認(rèn)知，為自評估工作有效開展奠定基礎(chǔ)；隨后，與會人員就洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)自評估工作實(shí)施方案進(jìn)行了討論發(fā)言。會議還審議通過了《吳堡農(nóng)商銀行2022年反洗錢專項(xiàng)檢查實(shí)施方案》。 　　會議最后，由黨委書記、董事長李曉東進(jìn)行總結(jié)講話，并提出三點(diǎn)要求：一是高度重視，提高質(zhì)效。要高度重視本次洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)自評估工作，充分認(rèn)識本次工作的目的和意義。各條線部門要確定專人負(fù)責(zé)全程參與跟進(jìn)本條線承擔(dān)的自評估工作，按照職責(zé)分工及實(shí)施方案要求按時(shí)間節(jié)點(diǎn)保質(zhì)保量完成任務(wù)，各部門之間要密切配合，保證自評估工作順利開展；二是加強(qiáng)溝通，按時(shí)完成。自評估工作不應(yīng)由反洗錢部門唱“獨(dú)角戲”，各條線部門要履行好自己的職責(zé)，按照實(shí)施方案要求，加強(qiáng)部門之間的溝通，在規(guī)定時(shí)間完成各自承擔(dān)的評估任務(wù)。本次評估較以前年度評估更加具體及詳細(xì)，評估所需資料及各類結(jié)果需要進(jìn)行大量計(jì)算，工作任務(wù)重、難度大，各評估小組成員要認(rèn)真負(fù)責(zé)，配合合規(guī)管理部按時(shí)完成自評估工作；三是嚴(yán)格保密，有效運(yùn)用。在開展洗錢風(fēng)險(xiǎn)自評估過程中，獲得或知悉的客戶身份資料和交易信息以及其他自評估相關(guān)資料信息，應(yīng)當(dāng)予以保密，非依法律規(guī)定，不得向任何單位和個(gè)人提供。同時(shí)，有效運(yùn)用本次自評估結(jié)果，對內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析研判，對查找出的風(fēng)險(xiǎn)漏洞和薄弱環(huán)節(jié)，持續(xù)整改完善，采取有針對性的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，防范洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)。